友趣棋牌下载中心北京天相财富被暂停新增客户

 行业动态     |      2019-11-06 17:07
顾问业务中,在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形   上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,北京证监局责令北京天相财富改正,暂停新增证券投资顾问业务客户3个月   《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益   《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关   经查,你公司在开展证券投资顾问业务中,在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形   上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司改正,暂停新增证券投资顾问业务客户3个月   你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》相关规定,切实提高合规管理水平,按月向我局报送整改进度情况,于3个月内完成整改并提交书面整改报告   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行   郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关   四中全会作出15项重大决定:48字点题“资本市场” 央行及货币政策也有相关表述   破天荒!新股首日涨幅低至2% 中签才赚700块!破发线亿网民!“三大门派”围攻天猫:腾讯系出手了   2020年A股路线图新鲜出炉!多家券商召开投资策略会 有的预判明年冲击3700点   破天荒!新股首日涨幅低至2% 中签才赚700块!破发线亿网民!“三大门派”围攻天猫:腾讯系出手了   2020年A股路线图新鲜出炉!多家券商召开投资策略会 有的预判明年冲击3700点   年末大戏上演?人民币成功破7!1个月劲升1700点 中国资产能否开启大行情   四中全会作出15项重大决定:48字点题“资本市场” 央行及货币政策也有相关表述   阿里巴巴最早11月在香港上市,友趣棋牌下载中心按历史表现估算中签一手收益约6500港币   通武廊旅游服务形象大使(1) 许月:都市丽人回村创业,友趣棋牌下载中心十年精心打造聚牧源品牌   贵州茅台控价失败?再次逼近3000元/瓶,李保芳称坚守5.6万吨产能上限友趣棋牌 友趣棋牌app 友趣棋牌手机版官网 友趣棋牌游戏大厅 友趣棋牌官方下载 友趣棋牌安卓免费下载 友趣棋牌手机版 友趣棋牌大全下载安装 友趣棋牌手机免费下载 友趣棋牌官网免费下载 手机版友趣棋牌 友趣棋牌安卓版下载安装 友趣棋牌官方正版下载 友趣棋牌app官网下载 友趣棋牌安卓版 友趣棋牌app最新版 友趣棋牌旧版本 友趣棋牌官网ios 友趣棋牌我下载过的 友趣棋牌官方最新 友趣棋牌安卓 友趣棋牌每个版本 友趣棋牌下载app 友趣棋牌手游官网下载 老版友趣棋牌下载app 友趣棋牌真人下载 友趣棋牌软件大全 友趣棋牌ios下载 友趣棋牌ios苹果版 友趣棋牌官网下载 友趣棋牌下载老版本 最新版友趣棋牌 友趣棋牌二维码 老版友趣棋牌 友趣棋牌推荐 友趣棋牌苹果版官方下载 友趣棋牌苹果手机版下载安装 友趣棋牌手机版 友趣棋牌怎么下载

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